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Enjeux de la
conformité financière
     
     
     
La déontologie financière
     
     
     
     
     
     
     
     
     

 

 

 

Préparez-vous à l'inspection

Les objectifs
En faisant un tour d’horizon pratique des normes, nous vous indiquons comment faire pour structurer une pratique conforme, que vous soyez un conseiller autonome ou un responsable d’un cabinet.

Les thèmes traités
Préparez-vous à l’inspection est la première formation des deux cours que vous pouvez suivre la même journée.

Tous les aspects de la conformité qui s’appliquent au Québec sont passés en revue. Nous traitons des thèmes spécifiques à l’Autorité des marchés financiers, ainsi que des autres aspects règlementaires comme le CANAFE, le CRTC, les renseignements personnels et le FATCA.

La publicité et vos droits de pratique

  • Locaux extérieur et intérieur   
  • Publicité
  • Réseaux sociaux et les sites Internet
La gestion de la conformité et les registres
  • Supervision
  • Compte séparé              
  • Commissions et registre
  • Plaintes et registre
  • Conservation et disposition
  • Plan de continuité des affaires
Les politiques obligatoires
  • Protection des renseignements personnels
  • CRTC et le télémarketing
  • CRTC et la Loi canadienne anti-pourriel (LCAP).
  • FATCA; Foreign Account Tax Compliance Acta
Le matériel pédagogique
Chaque participant reçoit le manuel de la formation.

Les reconnaissances et les accréditations
Chambre de la sécurité financière
• 3 UFC en conformité

Ce séminaire s'adresse aux professionnels suivants:
Conseillers autonomes
Conseillers en sécutié financière
Conseillers en assurance collective

 

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