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Enjeux de la
conformité financière
     
     
     
La déontologie financière
     
     
     
     
     
     
     
     
     

 

 

 

Éthique et investissement

Les objectifs
L'objectif de ce séminaire est de permettre aux conseillers de mieux cerner l'implication de ses pratiques professionnelles sur le service conseil qu'il offre en passant en revue les aspects de la finance, du placement et de la retraite dans une perspective éthique.

Les thèmes traités
La formation Éthique et investissement s'inscrit dans le développement des pratiques éthiques pour les planificateurs financiers. La formation se divise en quatre parties.

1. le contexte et les marchés financiers,
Le contexte et les marchés financiers décrits les aspects conformité à travers les normes actuelles, les jugements des tribunaux ainsi que les fraudes avec les réflexions qui en découlent. C'est, si l'on veut, l'aspect plus théorique de l'éthique.

2. les hypothèses et les frais,
Les hypothèses et la divulgation des frais font partie intégrante des normes de pratique dès que le professionnel rencontre un client. Aucune projection n'est possible sans un encadrement strict basé sur des hypothèses sérieuses et documentées. On inclut dans ces hypothèses les notions d'espérances qui seront déterminantes.

3. la tolérance au risque
Le troisième volet revoit en détail toutes les sous-étapes pour arriver à développer une politique pour le client. Ainsi, dans chacune d'entre elles on examine les contraintes, les normes et l'éthique qui doit prévaloir étant donné les contraintes usuelles.

4. la politique de placement.
Enfin, ceci débouchera sur les normes qui entourent la politique d'investissement, sa gestion, son encadrement ainsi que sa révision.

Le matériel pédagogique
Chaque participant reçoit le manuel de formation au début du séminaire.

Les accréditations et les reconnaissances
Chambre de la sécurité financière
• 5 UFC en conformité, dont 2 UFC avec le devoir remis après le séminaire

Institut québecois de la planification financière
•5 UFC en normes professionnelles pour planificateur financiers (NPPF), dont 2 UFC avec le devoir remis après le séminaire

Ce séminaire s'adresse aux professionnels suivants:
Planificateurs financiers
Conseillers en assurance de personnes
Représentants en épargne collective
Conseillers en assurance collective

 

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