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Enjeux de la
conformité financière
     
     
     
La déontologie financière
     
     
     
     
     
     
     
     
     

 

 

 
La déontologie financière

Les objectifs
À la fin de ce séminaire, les participants seront en mesure de connaître les principaux moyens courants pour blanchir des capitaux, d'utiliser de manière efficace une grille simplifiée d'analyse des risques et d'utiliser les principaux paramètres de la connaissance du client.

Les thèmes traités
La formation porte sur une vue d'ensemble des diverses déontologies et règles de pratiques qui s'appliquent aux intervenants financiers au Québec. La formation est divisée en cinq grands thèmes :

1. La déontologie (définition, ampleur, impacts pratiques);

2. Les aspects déontologiques en assurances (les règles, l'analyse des besoins financiers, le profil synthèse, les principes de remplacement);

3. Les aspects déontologiques en matière de placement (devoir envers le client, le profil d'investisseur, le profil orienté);

4. Les règles en matière de lutte au blanchiment de capitaux (devoirs généraux, enjeux clientèle, niveaux de sécurité, approche matricielle);

5. Les règles en matière de renseignements personnels (définition, usurpation d'identité, sécurité des dossiers, utilisation des renseignements).

Le matériel pédagogique
Chaque participant reçoit le manuel de la formation.

Les reconnaissances et les accréditations
Chambre de la sécurité financière
• 5 UFC en conformité, dont 2 UFC avec le devoir remis après le séminaire

Intstitut Québecois de la planification financière
• 5 UFC en normes professionnels (NP), dont 2 UFC avec le devoir remis

Ce séminaire s'adresse aux professionnels suivants:
Planificateurs financiers
Conseillers en assurance de personnes
Avocats
Notaires
Représentants en épargne collective
Conseiller en valeurs mobilières
Conseillers en assurance collective
Gestionnaires de fonds de retraite

 

 

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