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Enjeux de la
conformité financière
     
     
     
La déontologie financière
     
     
     
     
     
     
     
     
     

 

 

 

Les nouveaux enjeux de la conformité financière en 2013-2014
Comment l'impact réglementaire changera vos pratiques professionnelles?

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    Une formation en partenatiat avec le Centre de perfectionnement de l'École des sciences de la gestion  
   


 
 

Les thèmes

Les approches et la règlementation des marchés financiers évoluent rapidement depuis 20 ans. De plus, la crise financière mondiale de 2008 a amplifié le mouvement. Le coeur de cet épicentre règlementaire gravite autour de deux devoirs imposés aux intervenants financiers : la connaissance complète du client et son intérêt qui doivent primer sur tous les autres, ce qui résume les responsabilités fiduciaires.

La clientèle

Tous les détenteurs de permis en conseil et en gestion d'actifs, les dirigeants de services financiers ainsi que les professionnels de la comptabilité, du droit et du notariat qui s'intéressent aux produits suivants:

  • fonds mutuels;
  • fonds distincts;
  • caisses de retraite;
  • fiducies familiales;
  • banques privées et;
  • gestion de patrimoine.

Les objectifs

  • Comprendre les diverses composantes de l'approche holistique (connaissance complète du client) en gestion-conseil;
  • Maîtriser les différents éléments du risque fiduciaire (application déficiente du devoir fiduciaire);
  • Réaliser de nombreux enjeux auxquels le monde financier est confronté et leurs effets sur les investisseurs;
  • Mesurer l'importance et l'impact de ces nouvelles approches dans la pratique quotidienne des professionnels et des dirigeants;
  • Réévaluer les outils de profil du client et leur application;
  • Savoir comment réagir aux changements règlementaires des modes de rémunération et de gestion.

Éléments de contenu

  • Présentations interactives sur le contenu académique. Les participants sont appelés à donner des exemples, à répondre à des questions et à en poser;
  • Exercices pratiques de réflexion et études de cas pratiques;
  • Discussion des participants sur les façons d'appliquer et les approches professionnelles exemplaires (Best practice).

Personnes ressources - conférenciers
ROBERT POULIOT, chargé de cours au Département de finance, ESG UQAM
Monsieur Pouliot est un professionnel de la notation de risque de crédit et fiduciaire. Il a noté des banques et formé des responsables de département de correspondance bancaire durant 7 ans, et noté des sociétés de gestion de portefeuille durant 10 ans. Il enseigne au 2e cycle du Département de finance de l’ESG UQAM et au Collège des administrateurs en gouvernance des services financiers. Il a pratiqué le journalisme économique et financier dans différents journaux, dont La Presse (rédacteur et chef de division), au Financial Post (Toronto), McGrawHill (NY), Seven Days (Londres) et AsiaWeek (Hongkong).

MICHEL MAILLOUX, MBA, PL.Fin
Michel Mailloux oeuvre dans le domaine financier depuis une trentaine d'années. Il a travaillé dans un grand groupe financier où il occupait le poste de vice-président, gestion de fortunes. En 2000, il crée sa firme de consultation. Depuis une douzaine d'année il a, entre autres, exécuté plusieurs mandats avec le Ministère des finances du Québec. Au cours des cinq dernières années il collabore de manière régulière avec le Mouvement Desjardins (Gestion privée, Fiducie Desjardins) où il a participé au choix et à l'implantation du logiciel de planification financière maintenant en usage. Grâce à ses compétences reconnues en conformité et en planification financière, il a plaisir à communiquer ses connaissances et son expertise si particulière à travers les approches de la finance comportementale avec l'École des sciences de la gestion de l'UQAM.


Prix, dates et régions
Les frais d'inscription sont de 495$, incluant le dîner et le matériel pédagogique.

  • Le séminaire n'est pas au calendrier cette année

Les reconnaissances et les accréditations
Aucune.